NYSE ยอมจ่าย 9 ล้านดอลลาร์เคลียร์คดี SEC หลังระบบขัดข้องปี 2023 ทำราคาเปิดหุ้นเพี้ยนกว่า 2,800 ตัว

ตลาดหุ้นนิวยอร์ก ‘NYSE’ ตกลงจ่ายค่าปรับ 9 ล้านดอลลาร์ (ราว 133.06 ล้านบาท) เพื่อยุติการสอบสวนของ ‘คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์สหรัฐ(SEC)’ กรณี ‘เทคโนโลยีขัดข้อง’ ครั้งใหญ่เมื่อปี 2023 ที่ทำให้การกำหนด ‘ราคาเปิด (Opening Price)’ ของหุ้นหลายพันตัวผิดเพี้ยน และส่งผลต่อกลไก ‘ค้นหาราคา’ ของตลาดอย่างมีนัยสำคัญ

ในเอกสารที่ยื่นเมื่อวันที่ 6 มีนาคม (เวลาท้องถิ่น) SEC ระบุว่า เหตุการณ์นี้ถือเป็นการละเมิด ‘กฎระเบียบของรัฐบาลกลาง’ ที่ใช้กับโครงสร้างพื้นฐานหลักของตลาดหลักทรัพย์ และยังเป็นการไม่ปฏิบัติตามกฎของ ‘NYSE’ เองที่กำหนดให้ต้องทำพิธีเปิดการซื้อขาย (Opening Auction) ให้เสร็จก่อนเริ่มการซื้อขายแบบต่อเนื่อง ทำให้ SEC มีคำสั่ง ‘หยุดและแก้ไข (cease-and-desist)’ ต่อ NYSE

ปัญหาเริ่มจากการ ‘ตั้งค่าผิดพลาด’ ระหว่างการบำรุงรักษาระบบในช่วงกลางดึกวันที่ 23 มกราคม โดยตามข้อมูลของ SEC ระบบสำรองเพื่อกู้คืนจากภัยพิบัติ (Disaster Recovery Backup) ไม่ได้ถูกปิดตามขั้นตอนและยังคงทำงานอยู่ ส่งผลให้แพลตฟอร์ม ‘Pillar’ ซึ่งเป็นระบบประมวลผลคำสั่งซื้อขายหลักของ NYSE ทำการประมวลผลข้อมูล ‘เปิดการซื้อขาย (Opening Auction)’ ผิดพลาด

จากความผิดพลาดนี้ ทำให้เมื่อเปิดตลาดวันที่ 24 มกราคม NYSE เริ่มการซื้อขายโดย ‘ข้ามขั้นตอนการประมูลเปิดตลาด’ ในหุ้นมากกว่า 2,800 ตัว ปกติขั้นตอนการเปิดการซื้อขายจะใช้การรวบรวมคำสั่งซื้อและคำสั่งขายเพื่อหาจุดสมดุลของราคา แล้วกำหนดเป็น ‘ราคาเปิด’ ซึ่งเป็นกลไกสำคัญในการลดความผันผวนและช่วยให้ตลาดค้นหาราคาที่เหมาะสม

SEC ชี้ว่า ความผิดปกติของระบบครั้งนี้ทำให้หุ้นบางตัวเกิด ‘ความผันผวนของราคาอย่างรุนแรง’ จนต้องมีการสั่งหยุดการซื้อขายชั่วคราวในหลายกรณี และหลังจากนั้น NYSE จำเป็นต้องยกเลิกคำสั่งซื้อขาย ‘หลายพันรายการ’ สะท้อนว่าผลกระทบไม่ได้จำกัดอยู่แค่ระดับเทคนิคของระบบ แต่ลุกลามไปถึง ‘การซื้อขายจริง’ และ ‘ผลกำไร–ขาดทุนของนักลงทุน’

ตามข้อตกลงกับ SEC ‘NYSE’ จะต้องจ่ายค่าปรับด้านกฎระเบียบ 9 ล้านดอลลาร์ ขณะเดียวกัน NYSE ยังได้จ่ายเงินชดเชยไปราว 6 ล้านดอลลาร์ (ประมาณ 89.73 ล้านบาท) ให้กับสมาชิกตลาดที่ยื่นคำร้องเรื่องความเสียหายจากเหตุขัดข้องครั้งนี้แล้ว หากรวมกันทั้งค่าปรับและเงินชดเชย ภาระทางการเงินที่เกิดจากเหตุการณ์ครั้งนี้อยู่ที่ราว 15 ล้านดอลลาร์ (ประมาณ 222.68 ล้านบาท)

NYSE ระบุว่า หลังเหตุการณ์ดังกล่าวได้ดำเนินการเพิ่มมาตรการด้าน ‘การเฝ้าระวังระบบ’ และเสริม ‘ความสามารถในการฟื้นตัวของระบบ (resilience)’ เพื่อลดความเสี่ยงที่เหตุการณ์ลักษณะนี้จะเกิดซ้ำ เนื่องจาก ‘ความน่าเชื่อถือของโครงสร้างพื้นฐานตลาด’ เป็นหัวใจหลักของราคาหลักทรัพย์และความยุติธรรมในการซื้อขาย คาดว่า ‘หน่วยงานกำกับดูแล’ จะยังคงจับตาอย่างใกล้ชิดว่า แพลตฟอร์มซื้อขายหลัก และ ‘ระบบสำคัญของตลาด’ จะปฏิบัติตามขั้นตอนและกฎควบคุมต่างๆ ได้เคร่งครัดเพียงใดในอนาคต