ข่าว 
ข้อมูลเหรียญ 
แนะนำสื่อ 
ผู้บริหารฝ่ายนักลงทุนสัมพันธ์ (IR) ของบริษัทจดทะเบียนในตลาด'โคสแดค' (KOSDAQ) ถูกส่งเรื่องให้หน่วยงานสอบสวนดำเนินคดี หลังพบว่านำ'ข้อมูลภายใน'ที่ยังไม่เปิดเผยต่อสาธารณะเกี่ยวกับยาใหม่ไปใช้ซื้อขายหุ้น จนได้กำไรมิชอบราว 20 ล้านวอน
คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดซื้อขายล่วงหน้าเกาหลีใต้ (SFC) ภายใต้คณะกรรมการกำกับดูแลทางการเงิน (FSC) เปิดเผยว่า ในการประชุมสามัญครั้งที่ 15 เมื่อวันที่ 2 (เวลาท้องถิ่น) ที่ประชุมมีมติส่งเรื่องผู้บริหารบริษัทจดทะเบียนในตลาดโคสแดครายหนึ่งให้หน่วยงานสอบสวน ในข้อหาใช้ข้อมูลสำคัญที่ยังไม่เปิดเผยตาม'กฎหมายตลาดทุน' (Capital Markets Act) ทั้งนี้ ทาง SFC ไม่เปิดเผยชื่อผู้ถูกดำเนินการและชื่อหุ้น โดยให้เหตุผลว่าอาจกระทบต่อการสอบสวน
จากการตรวจสอบของ FSC พบว่า ผู้บริหารฝ่าย IR ซึ่งเรียกในที่นี้ว่า 'นาย B' ของ'บริษัท A' ถูกกล่าวหาว่าใช้ข้อมูลภายในเชิงบวกที่ได้รับรู้ระหว่างปฏิบัติหน้าที่ ไปใช้ซื้อขายหุ้น ข้อมูลดังกล่าวคือผลการทดลองทางคลินิกระยะที่ 1 (Phase 1) ของยาใหม่ที่อยู่ระหว่างการพัฒนา และการเซ็นสัญญาถ่ายทอดเทคโนโลยียาตัวเดียวกัน
ผลสอบสวนระบุว่า นาย B ใช้บัญชีชื่อบุคคลอื่นซื้อหุ้นบริษัท A ตั้งแต่เดือนมีนาคมถึงมิถุนายน 2024 โดย FSC ระบุว่าในกระบวนการนี้ นาย B ได้กำไรมิชอบไปราว 20 ล้านวอน พร้อมทั้งหลีกเลี่ยงหน้าที่รายงานการถือครองหุ้นด้วย
กรณีนี้ถือเป็นอีกหนึ่งตัวอย่างที่ผู้บริหารฝ่าย IR นำข้อมูลภายในที่เข้าถึงได้จากหน้าที่การงานไปใช้ซื้อขายหุ้น จนถูกส่งเรื่องให้หน่วยงานสอบสวน ก่อนหน้านี้ โทเคนโพสต์เคยรายงานกรณีที่หน่วยงานกำกับดูแลทางการเงินเกาหลีใต้เข้าตรวจสอบอย่างเข้มงวดเพื่อพิจารณาว่าข้อมูลสำคัญที่ยังไม่เปิดเผยซึ่งได้รับรู้ระหว่างให้คำปรึกษาบริษัทจดทะเบียนถูกนำไปใช้ซื้อขายหรือไม่
'กฎหมายตลาดทุน' ของเกาหลีใต้ห้ามบุคคลภายในนำข้อมูลสำคัญที่ยังไม่เปิดเผยต่อสาธารณะ ซึ่งได้รับรู้จากการปฏิบัติงานที่เกี่ยวข้องกับบริษัทจดทะเบียน ไปใช้ซื้อขายหลักทรัพย์เฉพาะราย หรือให้ผู้อื่นนำไปใช้ หากฝ่าฝืนอาจถูกลงโทษทางอาญา จำคุกตั้งแต่ 1 ปีขึ้นไป หรือปรับสูงสุดถึง 6 เท่าของกำไรมิชอบที่ได้รับ นอกจากนี้ยังอาจถูกเรียกเก็บค่าปรับทางปกครองสูงสุดไม่เกิน 2 เท่าของมูลค่ากำไรมิชอบด้วย
ผู้บริหารและผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัทจดทะเบียนยังมีหน้าที่ต้องรายงานแยกต่างหาก โดยต้องรายงานจำนวนหุ้นที่ตนถือครองในนามของตนเอง ไม่ว่าจะอยู่ภายใต้ชื่อใครก็ตาม ต่อสำนักงานกำกับดูแลการเงิน (FSS) ภายใน 5 วันนับจากวันที่ดำรงตำแหน่งผู้บริหารหรือกลายเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ และหากมีการเปลี่ยนแปลงจำนวนหุ้นที่ถือครอง ก็ต้องรายงานภายใน 5 วันนับจากวันที่เกิดการเปลี่ยนแปลงเช่นกัน
หากไม่ปฏิบัติตามหน้าที่ดังกล่าว จะถือว่าฝ่าฝืนกฎหมายตลาดทุน และอาจถูกลงโทษทางอาญา จำคุกไม่เกิน 1 ปี หรือปรับไม่เกิน 30 ล้านวอน ทั้งนี้ FSC และ FSS ระบุว่าจะจับตาพฤติกรรมการซื้อขายที่ไม่เป็นธรรมอย่างใกล้ชิด และจะดำเนินการสอบสวนพร้อมมาตรการต่อไปกับกรณีที่ตรวจพบการกระทำผิดกฎหมาย
ความคิดเห็น 0