CFTC อนุมัติจ่ายรางวัลผู้แจ้งเบาะแส 30% สำหรับคดีต่ำกว่า 5 ล้านดอลลาร์

คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้าสหรัฐ (CFTC) อนุมัติกฎระเบียบฉบับสมบูรณ์ กำหนดให้การจ่ายรางวัลผู้แจ้งเบาะแสในอัตรา 30% เป็นหลักเกณฑ์มาตรฐานสำหรับคดีที่มีวงเงินรางวัลไม่เกิน 5 ล้านดอลลาร์ ทั้งนี้ ข้อกล่าวอ้างที่ว่า CFTC จ่ายเงินรวมกว่า 150 ล้านดอลลาร์ให้ผู้แจ้งเบาะแสหลายรายไม่ปรากฏอยู่ในเอกสารทางการของหน่วยงาน

CFTC ระบุว่าอนุมัติกฎระเบียบฉบับสมบูรณ์นี้เมื่อวันที่ 11 (เวลาท้องถิ่น) โดยเกณฑ์ใหม่จะใช้กับคดีที่มีวงเงินรางวัลไม่เกิน 5 ล้านดอลลาร์ ส่วนอัตราการจ่ายจริงในแต่ละคดียังขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของคณะกรรมการและปัจจัยด้านกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง

กฎระเบียบนี้จะมีผลบังคับใช้ 30 วันหลังประกาศในราชกิจจานุเบกษาแห่งสหรัฐ (Federal Register) โดย CFTC ระบุว่าเกณฑ์ใหม่จะช่วยเพิ่มประสิทธิภาพ ความโปร่งใส และความสามารถในการคาดการณ์ผลของกระบวนการพิจารณารางวัล

ไมเคิล เซลิก(Michael S. Selig) ประธาน CFTC กล่าวว่า "กฎฉบับสมบูรณ์นี้จะช่วยให้การพิจารณาคำร้องของผู้แจ้งเบาะแสเป็นไปอย่างรวดเร็วและโปร่งใสมากขึ้น" พร้อมระบุว่าเป็นความพยายามปรับเกณฑ์ให้สอดคล้องกับสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์สหรัฐ (SEC) คำกล่าวนี้สะท้อนความพยายามของ CFTC ในการลดความซับซ้อนของกระบวนการพิจารณารางวัลให้ใกล้เคียงกับหน่วยงานกำกับดูแลอื่น

ด้านรานเย เบรี(Raagne Beri) ผู้อำนวยการสำนักงานผู้แจ้งเบาะแสของ CFTC กล่าวว่าเกณฑ์ใหม่จะช่วยส่งเสริมให้ผู้พบเห็นการกระทำผิดกล้าแจ้งเบาะแสมากขึ้น และทำให้ระบบมีประสิทธิผลมากขึ้น เป้าหมายคือการทำให้เกณฑ์การคำนวณรางวัลชัดเจนขึ้น เพื่อให้ทั้งผู้แจ้งเบาะแสและหน่วยงานพิจารณาสามารถคาดการณ์ผลลัพธ์ได้ดีขึ้น

รางวัลก้อนใหญ่ล่าสุดที่ได้รับการยืนยัน คือรางวัลรวมกว่า 8 ล้านดอลลาร์ ที่มอบให้ผู้แจ้งเบาะแส 5 รายเมื่อวันที่ 1 มิถุนายน โดย CFTC ระบุว่าข้อมูลจากบุคคลกลุ่มนี้มีส่วนช่วยคลี่คลายคดีบังคับใช้กฎหมายที่เกี่ยวข้องกับกลโกงฉ้อโกง

ตัวตนของผู้ได้รับรางวัล รายละเอียดคดี และจำนวนเงินรางวัลที่แน่นอนของแต่ละบุคคลไม่ถูกเปิดเผยตามกฎการรักษาความลับ เนื่องจากขอบเขตข้อมูลที่เปิดเผยมีจำกัด ข้อกล่าวอ้างที่รวมยอดรางวัลรายบุคคลเข้าด้วยกันจึงจำเป็นต้องตรวจสอบเทียบกับเอกสารเปิดเผยอย่างเป็นทางการของ CFTC

CFTC รวบรวมข้อมูลว่านับตั้งแต่จ่ายรางวัลครั้งแรกในปี 2014 ยอดจ่ายสะสมทั้งหมดเกิน 430 ล้านดอลลาร์ ขณะที่มูลค่าบทลงโทษทางการเงินจากคดีบังคับใช้กฎหมายที่เกี่ยวข้องเกิน 3,700 ล้านดอลลาร์

ในทางกลับกัน เอกสารเสนอกฎระเบียบที่ CFTC เปิดเผยระบุว่า จนถึงปลายปี 2025 หน่วยงานจ่ายรางวัลไปแล้ว 73 ครั้งใน 56 คดี รวมมูลค่ากว่า 395 ล้านดอลลาร์ ทั้งนี้ ตัวเลขทั้งสองชุดมีจุดอ้างอิงเวลาต่างกัน จึงไม่สามารถเทียบเป็นยอดเดียวกันได้

ระบบผู้แจ้งเบาะแสของ CFTC จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายปฏิรูปวอลล์สตรีทและคุ้มครองผู้บริโภคดอดด์-แฟรงก์ (Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act) ปี 2010 โดยผู้แจ้งเบาะแสจะมีสิทธิ์ได้รับรางวัลก็ต่อเมื่อข้อมูลที่ให้นำไปสู่บทลงโทษทางการเงินมูลค่าเกิน 1 ล้านดอลลาร์

โดยทั่วไป อัตรารางวัลจะอยู่ในช่วง 10-30% ของเงินค่าปรับที่เรียกคืนได้ แต่ปัจจัยอื่น เช่น ความรับผิดของผู้แจ้งเบาะแสเอง ความล่าช้าในการแจ้ง การขัดขวางระบบตรวจสอบภายใน และระดับการมีส่วนช่วยของข้อมูล ล้วนมีผลต่ออัตราการจ่ายจริง

อย่างไรก็ตาม เกณฑ์จ่ายรางวัล 30% สำหรับคดีวงเงินไม่เกิน 5 ล้านดอลลาร์นี้ไม่ได้บังคับใช้กับทุกคดีโดยอัตโนมัติ CFTC ระบุว่าหากข้อมูลที่แจ้งมีขอบเขตจำกัด หรือการใช้อัตราสูงสุดขัดต่อประโยชน์สาธารณะหรือเจตนารมณ์ของโครงการ หน่วยงานอาจไม่ใช้เกณฑ์ดังกล่าว

แหล่งเงินรางวัลมาจากกองทุนคุ้มครองลูกค้า (Customer Protection Fund) ซึ่งเกิดจากเงินค่าปรับที่เรียกเก็บจากผู้กระทำผิดกฎหมายการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ CFTC ระบุว่าไม่ได้หักเงินรางวัลจากเงินทุนของลูกค้าที่ได้รับความเสียหายโดยตรง

รางวัลก้อนเดียวที่ใหญ่ที่สุดเท่าที่เคยเปิดเผย คือรางวัลราว 200 ล้านดอลลาร์ที่ประกาศในปี 2021 โดย CFTC ระบุว่าขณะนั้นข้อมูลจากผู้แจ้งเบาะแสมีส่วนสำคัญอย่างมากต่อการสอบสวนและการดำเนินคดีบังคับใช้กฎหมายที่เกี่ยวข้อง

ด้านสำนักข่าว Crypto Briefing รายงานว่า CFTC จ่ายเงินรวมกว่า 150 ล้านดอลลาร์ให้ผู้แจ้งเบาะแสหลายราย อย่างไรก็ตาม ตัวเลขและคดีที่ระบุไม่ปรากฏในประกาศรางวัลหรือเอกสารเปิดเผยอย่างเป็นทางการของ CFTC ซึ่งอาจเกิดจากการนำยอดรางวัลก้อนใหญ่ครั้งเดียว ยอดสะสมทั้งหมด และเนื้อหากฎระเบียบที่เพิ่งแก้ไขมาปะปนกัน

กฎระเบียบฉบับใหม่จะมีผลบังคับใช้ 30 วันหลังประกาศในราชกิจจานุเบกษาแห่งสหรัฐ ส่วนวงเงินรางวัลจริงในแต่ละคดีจะขึ้นอยู่กับมูลค่าค่าปรับที่เรียกคืนได้และผลการพิจารณาของคณะกรรมการเป็นรายกรณี