ข่าว 
ข้อมูลเหรียญ 
แนะนำสื่อ 
คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์สหรัฐฯ (SEC) ยื่นฟ้องกองทุน 2 แห่งที่ชูการลงทุนในหุ้นบริษัทนอกตลาด โดยกล่าวหาว่านำเงินนักลงทุนไปใช้ผิดวัตถุประสงค์ คดี Beyond Alpha Ventures ยังมีข้อกล่าวหาว่าโฆษณาผลตอบแทนสูงสุด 153%
SEC ยื่นฟ้อง Beyond Alpha Ventures และ Meyer Global Management ต่อศาลแยกกันเมื่อวันที่ 30 กันยายน ทั้งสองคดีอยู่ในขั้นตอนการฟ้องคดีแพ่ง ข้อกล่าวหายังไม่ได้รับการตัดสินจากศาล
SEC ระบุในแถลงการณ์ว่า คริสโตเฟอร์ เคนจิ ดิเนลลี (Christopher Kenji Dinelli) และเจคอบ เดวิด “โคบี” แฟรงเคิล (Jacob David “Kobe” Frankel) ผู้ดำเนินงาน Beyond Alpha Ventures ระดมเงินจากนักลงทุน 35 รายได้มากกว่า 8.7 ล้านดอลลาร์ (ประมาณ 11.9 พันล้านวอน) ทั้งคู่ถูกกล่าวหาว่าชักชวนให้ลงทุนผ่านกองทุนซื้อขายออปชันและนิติบุคคลเฉพาะกิจ (SPV) ที่ประชาสัมพันธ์ว่าถือหุ้นบริษัทนอกตลาด
SEC ระบุว่ากองทุนดังกล่าวโฆษณาว่าถือหลักทรัพย์ Pre-IPO ของ Kraken และ SandboxAQ บริษัทซอฟต์แวร์ปัญญาประดิษฐ์ (AI) คำฟ้องกล่าวหาว่ามีการโยกเงินลงทุน Pre-IPO ไปยังบัญชีซื้อขายออปชันโดยไม่แจ้งนักลงทุน และเงินส่วนใหญ่สูญไปจากการขาดทุนจากการซื้อขาย นอกจากนี้ยังระบุว่า กองทุนโฆษณาผลตอบแทนสูงสุด 153% แม้จะขาดทุนต่อเนื่อง
ในคดี Beyond Alpha Ventures, SEC ขอให้ศาลมีคำสั่งห้ามถาวร เรียกคืนผลประโยชน์ที่ได้มาโดยมิชอบ และกำหนดโทษทางแพ่ง คำฟ้องยังระบุว่ามีนักลงทุนซึ่งเป็นทหารผ่านศึกและผู้ให้บริการด้านการแพทย์แก่ทหารผ่านศึกรวมอยู่ด้วย
วันเดียวกัน SEC ยังฟ้องโอเวน อี.เอช. เมเยอร์ (Owen E.H. Meyer) และ Meyer Global Management ที่เขาเป็นผู้นำ คำฟ้องระบุว่าตั้งแต่ปี 2019 ถึง 2024 ทั้งคู่ระดมเงินจากนักลงทุนราว 100 รายได้อย่างน้อย 18.5 ล้านดอลลาร์ (ประมาณ 25.2 พันล้านวอน) โดยขายหน่วยลงทุนในกองทุนที่เกี่ยวข้องกับบริษัทนอกตลาด เช่น SpaceX
SEC กล่าวหาว่ากองทุนบางแห่งไม่ได้เข้าซื้อหุ้นบริษัทตามที่สัญญาไว้ และนำเงินนักลงทุนไปใช้กับค่าใช้จ่ายส่วนตัว แถลงการณ์ยังกล่าวหาว่ามีการใช้ทรัพย์สินของลูกค้าจ่ายค่าใช้จ่ายส่วนตัว และส่งเอกสารที่ทำให้มูลค่าบัญชีนักลงทุนสูงเกินจริง นอกจากนี้ยังระบุว่ากองทุนลงทุนใน SpaceX ของ Meyer Global Management ขาดทุนราว 3 ล้านดอลลาร์ (ประมาณ 4.1 พันล้านวอน)
ในคดี Meyer Global Management, SEC ขอให้ศาลเรียกคืนผลประโยชน์ที่ได้มาโดยมิชอบและกำหนดโทษทางแพ่งเช่นกัน ข้อกล่าวหาในทั้งสองคดีจะต้องผ่านกระบวนการพิจารณาคดีจึงจะมีข้อสรุป
การลงทุน Pre-IPO คือการเข้าซื้อหุ้นบริษัทนอกตลาดหรือผลประโยชน์ที่เชื่อมโยงกับหุ้นก่อนบริษัทเข้าจดทะเบียน โครงสร้างผลิตภัณฑ์แต่ละแบบอาจมีสิทธิความเป็นเจ้าของหุ้นจริงและข้อจำกัดในการซื้อขายแตกต่างกัน
เอกสารให้ความรู้แก่นักลงทุนของ SEC ระบุว่า การลงทุน Pre-IPO อาจทำให้สูญเสียเงินต้นทั้งหมด และหากบริษัทไม่เข้าจดทะเบียน ก็อาจไม่มีตลาดให้ขายหุ้นต่อ SEC แนะนำให้ตรวจสอบว่าผู้ขายถือหุ้นจริงหรือไม่ และเงินลงทุนถูกใช้ตามวัตถุประสงค์ที่แจ้งไว้หรือไม่
ในคดีนี้ Kraken ถูกกล่าวถึงในฐานะหนึ่งในสินทรัพย์ลงทุนที่กองทุนแห่งหนึ่งนำไปประชาสัมพันธ์ SEC ไม่ได้ระบุว่า Kraken มีส่วนเกี่ยวข้องกับการประชาสัมพันธ์หรือการบริหารเงินของกองทุนดังกล่าว
ก่อนหน้านี้ ผลิตภัณฑ์ฟิวเจอร์ส Pre-IPO ถูกอธิบายว่าเป็นตราสารอนุพันธ์ที่ไม่ได้ให้หุ้นจริงหรือสิทธิของผู้ถือหุ้น คดีของ SEC ครั้งนี้ชี้ให้เห็นว่า แม้ผลิตภัณฑ์จะใช้ชื่อ Pre-IPO การถือครองหุ้นจริงและวิธีบริหารเงินลงทุนก็อาจแตกต่างกันไปในแต่ละผลิตภัณฑ์
การฟ้องร้องครั้งนี้เป็นกระบวนการบังคับใช้กฎหมายแพ่งของ SEC โดยหน่วยงานขอให้ศาลมีคำสั่งห้ามถาวร เรียกคืนผลประโยชน์ที่ได้มาโดยมิชอบ และกำหนดโทษทางแพ่งในทั้งสองคดี
ความคิดเห็น 0