SEC จัดการคดีโดยเน้นการฉ้อโกงและความเสียหายจริงต่อนักลงทุน

คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์สหรัฐฯ (SEC) ระบุว่า การฉ้อโกง ความเสียหายที่เกิดขึ้นจริงต่อนักลงทุน และการละเมิดกฎหมายโดยเจตนา เป็นประเด็นสำคัญในการบังคับใช้กฎหมาย โดยกล่าวถึงสินทรัพย์ดิจิทัลควบคู่กับโซเชียลมีเดียและปัญญาประดิษฐ์ (AI) ในฐานะเครื่องมือที่ถูกนำไปใช้ก่อการฉ้อโกงรูปแบบใหม่

SEC ระบุในพอดแคสต์ที่เผยแพร่เมื่อวันที่ 16 ตุลาคมว่า พอล แอตกินส์(Paul Atkins) ประธาน SEC และเดวิด วูดค็อก(David Woodcock) ผู้อำนวยการฝ่ายบังคับใช้กฎหมายของ SEC ได้หารือเกี่ยวกับแนวทางการบังคับใช้กฎหมาย วูดค็อกกล่าวว่า การมุ่งค้นหาความเสียหายจริงต่อนักลงทุนและการละเมิดโดยเจตนาเป็นแนวทาง “กลับสู่พื้นฐาน” เขายังจัดให้การตรวจสอบความเสียหายและคืนเงินแก่นักลงทุนเมื่อสามารถเรียกคืนเงินได้เป็นหนึ่งในลำดับความสำคัญ

แอตกินส์กล่าวว่า หน่วยงานกำกับดูแลควรกำหนดความคาดหวังและกฎเกณฑ์ให้ชัดเจน โดยมีจุดยืนว่าควรหลีกเลี่ยง “การกำกับดูแลผ่านการบังคับใช้กฎหมาย” ซึ่งอาจเกิดขึ้นเมื่อหน่วยงานฟ้องร้องโดยอ้างว่าผู้เกี่ยวข้องควรรู้กฎ ทั้งที่เกณฑ์ยังไม่ชัดเจน

วูดค็อกกล่าวว่า แนวทางนี้ไม่ได้หมายความว่า SEC จะละเว้นคดีที่เกี่ยวข้องกับเทคโนโลยีใหม่ โดย SEC จะยังดำเนินการกับการหลอกลวงนักลงทุนที่ใช้เทคโนโลยีใหม่

ตัวอย่างการฉ้อโกงที่วูดค็อกยกขึ้นมา ได้แก่ การชักชวนนักลงทุนผ่านโฆษณาบนโซเชียลมีเดียและแอปส่งข้อความ มิจฉาชีพอ้างแพลตฟอร์มซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ข้อมูลการจดทะเบียน SEC ปลอม และศาสตราจารย์ที่สร้างขึ้นด้วย AI เพื่อชักจูงให้ลงทุน เมื่อนักลงทุนขอเงินคืน กลับถูกเรียกเก็บค่าธรรมเนียมดำเนินการเพิ่มเติม

เมื่อวันที่ 17 มีนาคม SEC เผยแพร่คำตีความเกี่ยวกับการบังคับใช้กฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลางกับสินทรัพย์ดิจิทัลบางประเภทและธุรกรรมที่เกี่ยวข้อง ต่อมาเมื่อวันที่ 18 สิงหาคม SEC ระบุว่ากำลังพัฒนากฎเกณฑ์ที่เหมาะกับตลาดสินทรัพย์ดิจิทัล พร้อมชี้ว่าการออกกฎหมายโดยสภาคองเกรสมีความจำเป็นต่อการสร้างกฎที่ยั่งยืน อย่างไรก็ตาม พอดแคสต์ไม่ได้ระบุรายละเอียดของกฎใหม่หรือกำหนดการประกาศและบังคับใช้

เมื่อวันที่ 7 กรกฎาคม SEC ประกาศจัดตั้งคณะทำงานด้านการฉ้อโกงรายย่อย เพื่อค้นหาการหลอกลวงนักลงทุนรายย่อยและการกระทำผิดอื่น ๆ ขอบเขตการตรวจสอบรวมถึงการหลอกลวงเพื่อระดมทุน การปั่นราคาแล้วเทขาย การปั่นตลาด และการละเมิดหน้าที่ต่อลูกค้าของบริษัทที่ปรึกษาการลงทุนและนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ส่วนการเดินหน้าจัดทำกฎเกณฑ์สำหรับสินทรัพย์ดิจิทัลของ SEC ยังมีทั้งกระบวนการนโยบายและการออกกฎหมายโดยสภาคองเกรสดำเนินอยู่