4 คดีใช้ข้อมูลภายใน: เกาหลีใต้ส่งเรื่องให้อัยการ-ลงโทษปรับ

หน่วยงานกำกับดูแลทางการเงินเกาหลีใต้มีมติส่งเรื่อง 4 คดีซื้อขายไม่เป็นธรรมที่เกี่ยวข้องกับข้อมูลภายในให้อัยการ พร้อมแจ้งข้อกล่าวหาและเรียกเก็บค่าปรับทางปกครอง

คณะกรรมการบริการทางการเงินเกาหลีใต้ระบุว่า คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้พิจารณา 4 คดีในการประชุมประจำครั้งที่ 16 เมื่อวันที่ 16 โดยพบข้อกล่าวหาเกี่ยวกับการใช้ข้อมูลสำคัญที่ยังไม่เปิดเผยและการรบกวนระเบียบตลาดตามกฎหมายตลาดทุน ทั้ง 4 คดีเกิดขึ้นในนิติบุคคลต่างกันและเป็นคนละกรณี

คดีแรก เจ้าหน้าที่และผู้บริหาร 5 รายของบริษัทที่เตรียมทำคำเสนอซื้อ รวมถึงบริษัทในเครือ ถูกกล่าวหาว่านำข้อมูลเกี่ยวกับการทำคำเสนอซื้อไปใช้ซื้อขายหุ้น หรือส่งต่อให้คนรู้จักและสมาชิกครอบครัว 11 ราย โดยถูกสอบสวนว่าซื้อขายหุ้นของบริษัทในเครือตั้งแต่เดือนมิถุนายน 2024 ถึงเดือนมิถุนายน 2025 และได้ผลประโยชน์โดยมิชอบหลายร้อยล้านวอน

ผู้รับข้อมูลลำดับที่ 2 และ 3 อีก 6 รายก็ถูกกล่าวหาว่านำข้อมูลดังกล่าวไปใช้ซื้อขาย โดยผลประโยชน์โดยมิชอบที่ตรวจพบรวมอยู่ที่ประมาณ 90 ล้านวอน นอกจากนี้ ผู้บริหารบริษัทในเครือ 2 รายยังถูกกล่าวหาว่าซื้อขายหุ้นผ่านบัญชีของตนเองหรือบุคคลอื่น โดยไม่ปฏิบัติตามหน้าที่รายงานการถือครอง

คดีที่สอง ผู้บริหารบริษัทการเงินเพื่อธุรกิจเทคโนโลยี ซึ่งทำหน้าที่เป็นหุ้นส่วนผู้จัดการกองทุนลงทุน ถูกกล่าวหาว่าได้รับข้อมูลเกี่ยวกับการเพิ่มทุนแบบจัดสรรให้ผู้ถือหุ้นของบริษัทจดทะเบียนที่กองทุนลงทุนไว้ ก่อนการเปิดเผยข้อมูลต่อสาธารณะ จากนั้นกองทุนได้ขายหุ้นที่ถืออยู่และหลีกเลี่ยงการขาดทุนหลายพันล้านวอน หน่วยงานกำกับดูแลทางการเงินพิจารณาว่าข้อมูลดังกล่าวเป็นข้อมูลสำคัญที่ยังไม่เปิดเผยและมีลักษณะเป็นข่าวลบ

คดีที่สาม นักลงทุนทางการเงิน 2 รายที่เข้าร่วมสัญญาซื้อขายหุ้นและสิทธิในการควบคุมกิจการของบริษัทจดทะเบียน ถูกกล่าวหาว่าส่งต่อข้อมูลการทำสัญญาให้คนรู้จักนำไปใช้ซื้อขายหุ้น ต่อมาเมื่อทราบว่ามีแผนยกเลิกสัญญา ทั้งสองถูกสอบสวนว่าขายหุ้นที่ถืออยู่และหลีกเลี่ยงการขาดทุนหลายร้อยล้านวอน

คดีที่สี่ ตัวแทนของผู้ซื้อหุ้นจำนวนมากซึ่งตกลงเข้าซื้อหุ้นและสิทธิในการควบคุมกิจการของบริษัทผู้ผลิต ถูกกล่าวหาว่าใช้บัญชีบุคคลอื่นและช่องทางอื่นซื้อขายหุ้นของบริษัทดังกล่าว นอกจากนี้ยังส่งต่อข้อมูลภายในที่ยังไม่เปิดเผยเกี่ยวกับสัญญาซื้อขายสิทธิในการควบคุมกิจการ ซึ่งมีลักษณะเป็นข่าวดี ให้ญาติใช้ซื้อหุ้น และถูกสอบสวนว่าได้ผลประโยชน์โดยมิชอบหลายร้อยล้านวอน

การใช้ข้อมูลสำคัญที่ยังไม่เปิดเผย หมายถึงการที่บุคคลภายในนำข้อมูลที่ได้รับจากการทำงานไปใช้ซื้อขายหุ้น หรือทำให้บุคคลอื่นนำข้อมูลไปใช้ หากผู้รับข้อมูลนำข้อมูลดังกล่าวไปซื้อขาย ก็อาจถูกลงโทษฐานรบกวนระเบียบตลาดได้

ภายใต้กฎหมายตลาดทุน การใช้ข้อมูลภายในของบุคคลภายในและผู้รับข้อมูลลำดับแรกอาจถูกเรียกเก็บค่าปรับสูงสุด 2 เท่าของผลประโยชน์โดยมิชอบ ส่วนผู้รับข้อมูลลำดับที่ 2 และ 3 อาจถูกเรียกเก็บค่าปรับสูงสุด 1.5 เท่าของผลประโยชน์โดยมิชอบ ขณะที่การใช้ข้อมูลภายในบางกรณีอาจเข้าข่ายความผิดทางอาญาและมีโทษปรับสูงสุด 6 เท่าของผลประโยชน์โดยมิชอบ

ก่อนหน้านี้ TokenPost รายงานกรณีผู้บริหารฝ่ายนักลงทุนสัมพันธ์ของบริษัทจดทะเบียนนำข้อมูลภายในที่ยังไม่เปิดเผยไปใช้ซื้อขายหุ้น จนถูกส่งเรื่องให้หน่วยงานสอบสวนดำเนินการ โดยหน่วยงานกำกับดูแลทางการเงินระบุว่า การซื้อขายของผู้รับข้อมูลลำดับที่ 2 และ 3 ก็อยู่ในข่ายถูกลงโทษเช่นเดียวกับบุคคลภายในและผู้รับข้อมูลลำดับแรก

คณะกรรมการบริการทางการเงินเกาหลีใต้ไม่ได้เปิดเผยชื่อผู้ถูกดำเนินการหรือชื่อหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้อง เนื่องจากอาจกระทบต่อการสอบสวน ขณะที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเรียกร้องให้บริษัทและผู้เกี่ยวข้องปฏิบัติตามกฎหมายและยกระดับระบบควบคุมภายใน พร้อมระบุว่าจะดำเนินการอย่างเข้มงวดต่อการซื้อขายไม่เป็นธรรมในตลาดทุนที่อาศัยข้อมูลภายใน