ข่าว 
ข้อมูลเหรียญ 
แนะนำสื่อ 
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์สหรัฐฯ (SEC) สั่งให้ OTC Link LLC จ่ายค่าปรับทางแพ่ง 575,000 ดอลลาร์ (ประมาณ 791.2 ล้านวอน) จากการละเมิด Regulation SCI
SEC ประกาศคำสั่งยุติเรื่องเมื่อวันที่ 22 (เวลาท้องถิ่น) ต่อ OTC Link LLC ซึ่งเป็นนายหน้า-ผู้ค้าหลักทรัพย์ในนิวยอร์ก โดยระบุถึงการละเมิดกฎที่เกี่ยวข้องกับ OTC Link ATS
ตามคำสั่งของ SEC ระบุว่า OTC Link LLC ไม่ได้จัดทำ รักษา และบังคับใช้นโยบายและขั้นตอนเป็นลายลักษณ์อักษรบางส่วนตามที่ Regulation SCI กำหนด ตั้งแต่เดือนสิงหาคม 2016 ถึงเดือนมีนาคม 2025
ประเด็นที่พบครอบคลุมความปลอดภัยของระบบ การควบคุมการเข้าถึง การจัดการและทดสอบช่องโหว่ของแอปพลิเคชัน รวมถึงขั้นตอนการแก้ไขข้อบกพร่อง ฝ่ายตรวจสอบของ SEC ระบุว่า ระหว่างการตรวจสอบ OTC Link ATS หลายครั้ง พบว่านโยบายและขั้นตอนที่จำเป็นไม่มีอยู่หรือยังอยู่ในสถานะร่าง
ผลการตรวจสอบยังพบว่า OTC Link LLC ไม่ได้แก้ไขปัญหาที่ถูกชี้ให้เห็นอย่างรวดเร็ว และไม่ได้สรุปนโยบายบางส่วนให้เป็นฉบับสมบูรณ์หรือนำไปใช้งานจริง SEC ยังพิจารณาว่าการไม่แก้ไขข้อบกพร่องที่ถูกชี้ซ้ำอย่างทันท่วงทีเป็นอีกประเด็นหนึ่ง
Regulation SCI เป็นกฎที่กำหนดให้ระบบของตลาดหลักทรัพย์ต้องรักษาขีดความสามารถ ความสมบูรณ์ ความยืดหยุ่น ความพร้อมใช้งาน และความปลอดภัยให้อยู่ในระดับที่เหมาะสม โดยมีเป้าหมายให้ผู้ประกอบการวางนโยบายและขั้นตอนอย่างสมเหตุสมผล เพื่อรองรับการดำเนินงานของระบบและรักษาตลาดที่เป็นธรรมและมีระเบียบ
คำสั่งยุติเรื่องของ SEC ระบุว่า OTC Link LLC ไม่ได้จัดทำนโยบายและขั้นตอนที่ออกแบบอย่างสมเหตุสมผล เพื่อรับประกันขีดความสามารถในการดำเนินงานของระบบที่เกี่ยวข้อง รวมถึงการรักษาตลาดที่เป็นธรรมและมีระเบียบ
นอกจากการไม่มีนโยบายและขั้นตอนที่จำเป็นแล้ว SEC ยังวินิจฉัยว่า บริษัทไม่ได้ทบทวนประสิทธิผลของนโยบายเป็นระยะ และไม่ได้แก้ไขข้อบกพร่องที่พบอย่างรวดเร็ว จึงถือเป็นการละเมิด Regulation SCI ข้อ 1001(a)(1), 1001(a)(2) และ 1001(a)(3)
ลอรา ดาลแอร์ด (Laura D’Allaird) หัวหน้าฝ่ายไซเบอร์และเทคโนโลยีเกิดใหม่ สังกัดฝ่ายบังคับใช้กฎหมายของ SEC กล่าวว่า “การไม่แก้ไขข้อบกพร่องที่ถูกชี้ให้เห็นซ้ำแล้วซ้ำเล่า เป็นการเพิกเฉยต่อผลการตรวจสอบและกระบวนการตรวจสอบโดยรวม” พร้อมเสริมว่า “หน่วยงานทั้งหมดที่อยู่ภายใต้ SCI ต้องให้ความสำคัญอย่างจริงจังต่อความรับผิดชอบด้านกฎระเบียบ และต้องแก้ไขปัญหาโดยเร็วเมื่อพบข้อบกพร่อง”
คำกล่าวดังกล่าวสะท้อนว่า SEC กำกับดูแลไม่เพียงสถานะการดำเนินงานของระบบ แต่ยังรวมถึงขั้นตอนการปรับปรุงและบังคับใช้นโยบายหลังพบข้อบกพร่องด้วย
OTC Link LLC ตกลงปฏิบัติตามคำสั่งแก้ไข ตำหนิอย่างเป็นทางการ และชำระค่าปรับทางแพ่ง โดยไม่ได้ยอมรับหรือปฏิเสธผลการตรวจสอบของ SEC ค่าปรับดังกล่าวกำหนดไว้ที่ 575,000 ดอลลาร์
OTC Link ATS เป็นระบบการซื้อขายทางเลือกที่รองรับการซื้อขายหลักทรัพย์นอกตลาด โดยมีโครงสร้างที่ ราคาเสนอซื้อขายของนายหน้า-ผู้ค้าเป็นจุดเริ่มต้นของธุรกรรมในตลาด OTC ทำให้ความปลอดภัยของระบบและการควบคุมการเข้าถึงเป็นข้อกำหนดสำคัญของโครงสร้างพื้นฐานการซื้อขาย
กรณีนี้แสดงให้เห็นว่า SEC ตรวจสอบระบบการซื้อขายทางเลือกทั้งภาระหน้าที่ด้านการจัดทำเอกสารตามกฎ การทบทวนนโยบายเป็นระยะ และการปฏิบัติตามขั้นตอนแก้ไขข้อบกพร่อง โดย OTC Link LLC จะดำเนินการตามคำสั่งแก้ไข การตำหนิอย่างเป็นทางการ และขั้นตอนชำระค่าปรับตามข้อตกลง
ความคิดเห็น 0