Citadel Securities เรียกร้องให้ SEC กำกับดูแลสัญญาอิงหุ้นสหรัฐฯ

Citadel Securities เรียกร้องให้คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์สหรัฐฯ (SEC) เข้ามากำกับดูแลสัญญาอิงเหตุการณ์ (event contract) ที่เชื่อมโยงกับบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์สหรัฐฯ

Citadel Securities ระบุในเอกสารความคิดเห็นที่ยื่นต่อ SEC และคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้า (CFTC) เมื่อวันที่ 9 (ตามเวลาท้องถิ่น) ว่าหน่วยงานกำกับดูแลหลักสำหรับผลิตภัณฑ์ที่เชื่อมโยงกับบริษัทจดทะเบียนในสหรัฐฯ หรือหลักทรัพย์ของบริษัทเหล่านั้น ควรเป็น SEC โดยอธิบายว่าสัญญาที่อ้างอิงกับดัชนีชี้วัดผลการดำเนินงานหลัก (KPI) อาจเชื่อมโยงโดยตรงกับสถานะทางการเงินหรือราคาหุ้นของบริษัทนั้น จึงอาจเข้าข่ายเป็นสัญญาแลกเปลี่ยนที่อิงหลักทรัพย์ (security-based swap)

Citadel Securities เรียกร้องไม่ให้ตลาดหลักทรัพย์รับรองผลิตภัณฑ์ด้วยตนเองเพื่อหลีกเลี่ยงเขตอำนาจการกำกับดูแลของ SEC พร้อมทั้งขอให้หน่วยงานกำหนดหมวดหมู่การกำกับดูแลให้ชัดเจนสำหรับสัญญาอิงเหตุการณ์ที่เชื่อมโยงกับหุ้นและอนุพันธ์แบบไม่มีวันหมดอายุ (perpetual) ทั้งนี้ Bloomberg Law รายงานว่า Citadel Securities ระบุว่าผลิตภัณฑ์ดังกล่าวควรอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ SEC แทนที่จะเป็น CFTC