ศาลสหรัฐฯ ชะลอขยายเวลาระงับบัญชีจำเลยนิรนามของ Susquehanna

ศาลแขวงสหรัฐประจำเขตใต้ของนิวยอร์กชะลอคำขอขยายเวลาระงับบัญชีของจำเลยนิรนามในคดีซื้อขายโดยใช้ข้อมูลภายในที่ซัสเควฮันนา อินเตอร์เนชันแนล กรุ๊ป (Susquehanna International Group) เป็นผู้ยื่นฟ้อง โดยเห็นว่ายากที่จะคงคำสั่งห้ามชั่วคราวไว้ หากยังไม่สามารถระบุตัวจำเลยได้

อรุณ สุพรหมเนียน (Arun Subramanian) ผู้พิพากษาศาลแขวงสหรัฐประจำเขตใต้ของนิวยอร์ก ระบุในคำวินิจฉัยเมื่อวันที่ 26 สิงหาคมว่า ศาลยากที่จะออกคำสั่งห้ามชั่วคราวในกรณีที่จำเลยยังถูกระบุเพียงว่า ‘John Doe’ พร้อมสั่งให้ซัสเควฮันนายื่นร่างคำสั่งฉบับแก้ไขที่ระบุชื่อจำเลยแต่ละราย

คำวินิจฉัยดังกล่าวไม่ได้ระบุว่าข้อกล่าวหาการซื้อขายโดยใช้ข้อมูลภายในไม่มีมูล และไม่ได้ยกฟ้องคดี ซัสเควฮันนายังสามารถขอข้อมูลบัญชีซื้อขายและประวัติจากบริษัทนายหน้าเพื่อระบุตัวจำเลย ก่อนดำเนินกระบวนการเรียกร้องความเสียหายต่อไป

คดีนี้เริ่มจากการซื้อขายออปชันก่อนที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์จีน (CSRC) จะประกาศแนวทางปราบปรามธุรกิจหลักทรัพย์ข้ามพรมแดน คณะกรรมการฯ ระบุเมื่อวันที่ 22 พฤษภาคมว่าจะดำเนินการอย่างเข้มงวดต่อกรณีการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ข้ามพรมแดนโดยไม่ได้รับอนุญาตที่เกี่ยวข้องกับฟู่ถู โฮลดิ้งส์($FUTU), UPฟินเทค($TIGR) และ Longbridge Securities

ซัสเควฮันนาอ้างว่า ระหว่างวันที่ 7-21 พฤษภาคม ผู้ซื้อขายที่ยังไม่ทราบตัวตนเข้าซื้อพุตออปชันระยะสั้นของฟู่ถู โฮลดิ้งส์และ UPฟินเทคมากกว่า 200,000 สัญญา เอกสารของฝ่ายโจทก์ระบุว่า ผู้ซื้อขายลงทุนประมาณ 12 ล้านดอลลาร์ และทำกำไรได้มากกว่า 100 ล้านดอลลาร์ ขณะที่ซัสเควฮันนาอ้างว่าได้รับความเสียหายประมาณ 70 ล้านดอลลาร์

อย่างไรก็ตาม ตัวเลขดังกล่าวเป็นข้อกล่าวอ้างของคู่ความในคดี ศาลยังไม่ได้มีคำวินิจฉัยขั้นสุดท้ายว่าผู้ซื้อขายใช้ข้อมูลภายในหรือยืนยันขนาดความเสียหาย

ศาลแขวงสหรัฐประจำเขตใต้ของนิวยอร์กมีคำสั่งห้ามเข้าถึงชั่วคราวเมื่อวันที่ 29 มิถุนายนต่อบัญชีที่เกี่ยวข้องกับอินเทอร์แอคทีฟ โบรกเกอร์ส($IBKR), TradeUP Securities และฟู่ถู พร้อมอนุญาตให้ส่งมอบข้อมูลเพื่อระบุตัวผู้ซื้อขาย คำสั่งดังกล่าวเป็นมาตรการชั่วคราวที่จำกัดการโอนหรือจำหน่ายทรัพย์สินก่อนมีคำพิพากษาในคดีหลัก

ซิทาเดล ซิเคียวริตีส์ (Citadel Securities) เข้าร่วมคดีโดยอ้างว่าได้รับความเสียหายประมาณ 28 ล้านดอลลาร์จากการซื้อขายเดียวกัน บันทึกของศาลระบุว่าการเข้าร่วมคดีได้รับอนุมัติเมื่อวันที่ 10 กรกฎาคม

ตามบันทึกของศาล ซัสเควฮันนาฟ้องจำเลย ‘John Doe’ ได้สูงสุด 100 ราย โดย ‘John Doe’ เป็นคำทางกฎหมายที่ใช้เรียกจำเลยซึ่งยังไม่สามารถระบุตัวตนได้ในขณะยื่นฟ้อง

สำหรับจำเลยบางราย คำสั่งระงับชั่วคราวถูกยกเลิกแล้ว หรืออยู่ระหว่างกระบวนการยุติข้อพิพาทแยกต่างหาก ศาลยังเปิดทางให้พิจารณามาตรการเฉพาะราย หากสามารถยืนยันตัวตนของจำเลยและยื่นร่างคำสั่งฉบับแก้ไขที่ระบุชื่อได้

คำวินิจฉัยครั้งนี้สะท้อนข้อจำกัดด้านกระบวนการของการคุ้มครองทรัพย์สินระยะยาวต่อจำเลยนิรนาม โจทก์จำเป็นต้องระบุตัวจำเลยผ่านข้อมูลบัญชีซื้อขายและเอกสารจากบริษัทนายหน้า จึงจะเดินหน้าขยายคำสั่งระงับบัญชีหรือเรียกร้องความเสียหายได้

ข้อกล่าวหาเรื่องกำไรและความเสียหายจากการซื้อขายออปชันถูกยกขึ้นพร้อมประเด็นที่ว่าการซื้อขายเกิดขึ้นก่อนการประกาศปราบปรามของทางการจีน แต่การซื้อขายก่อนประกาศเพียงอย่างเดียวไม่ได้ยืนยันว่าผู้ซื้อขายได้ข้อมูลมาอย่างไร หรือเข้าข่ายการซื้อขายโดยใช้ข้อมูลภายในหรือไม่

คดีนี้ยังเป็นขั้นตอนต่อเนื่องจากคดีก่อนหน้าที่เกี่ยวข้องกับข้อกล่าวหาการซื้อขายโดยใช้ข้อมูลภายในของฟู่ถู โฮลดิ้งส์และ UPฟินเทค โดยรายงานก่อนหน้านี้ของ TokenPost ระบุว่าซัสเควฮันนาและซิทาเดล ซิเคียวริตีส์ลดจำนวนผู้ถูกกล่าวถึงเหลือ 45 ราย และฝ่ายโจทก์อ้างว่ากำไรจากธุรกรรมที่เกี่ยวข้องอยู่ที่ 155 ล้านดอลลาร์

การประกาศของหน่วยงานกำกับหลักทรัพย์จีนถูกนำเสนอเป็นฉากหลังของการสอบสวนและกระบวนการลงโทษทางปกครองเกี่ยวกับธุรกิจหลักทรัพย์ข้ามพรมแดนโดยไม่ได้รับอนุญาต อย่างไรก็ตาม ศาลสหรัฐฯ ยังไม่ได้วินิจฉัยความเชื่อมโยงทางกฎหมายระหว่างประกาศของทางการจีนกับการซื้อขายออปชัน

คำวินิจฉัยที่ยืนยันได้ในขณะนี้เกี่ยวข้องกับเงื่อนไขด้านกระบวนการสำหรับการคงคำสั่งระงับบัญชี ส่วนข้อเท็จจริงเรื่องการซื้อขายโดยใช้ข้อมูลภายในและจำนวนความเสียหายขั้นสุดท้ายจะต้องพิจารณาหลังยืนยันตัวตนจำเลย รับเอกสารเพิ่มเติม และเข้าสู่การไต่สวนในคดีหลัก