โรบินฮูด(Robinhood) ตกลงจ่ายค่าปรับ 29.75 ล้านดอลลาร์ เพื่อยุติข้อพิพาทกับ FINRA
เมื่อวันที่ 7 ตามเวลาท้องถิ่น สำนักงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงินของสหรัฐฯ (FINRA) เปิดเผยว่า แพลตฟอร์มซื้อขายออนไลน์ ‘โรบินฮูด(Robinhood)’ ได้ตัดสินใจจ่ายค่าปรับจำนวน 29.75 ล้านดอลลาร์ เพื่อยุติการสอบสวนเกี่ยวกับการละเมิดกฎระเบียบด้าน ‘การต่อต้านการฟอกเงิน(AML)’ รวมถึงข้อบกพร่องด้านการกำกับดูแลและการเปิดเผยข้อมูล
ตามรายงานของ FINRA โรบินฮูดจะต้องจ่ายค่าปรับจำนวน 26 ล้านดอลลาร์ และชดเชยความเสียหายให้แก่ลูกค้าอีก 3.75 ล้านดอลลาร์ การสอบสวนพบว่า ระหว่างเดือนมีนาคม 2020 ถึงมกราคม 2021 แพลตฟอร์มไม่สามารถรับมือกับปริมาณการซื้อขายที่เพิ่มขึ้นอย่างรวดเร็วได้อย่างเหมาะสม ส่งผลให้ต้องจำกัดการซื้อขายหุ้นบางรายการ รวมถึงหุ้น ‘มีม(Meme Stocks)’ อย่าง ‘เกมสต็อป(GME)’ และ ‘AMC เอ็นเตอร์เทนเมนต์(AMC)’ ซึ่งสร้างความไม่พอใจให้กับนักลงทุนเป็นวงกว้าง
FINRA ยังตั้งข้อสังเกตว่า โรบินฮูดล้มเหลวในการตรวจสอบธุรกรรมที่น่าสงสัย รวมถึงไม่ได้รายงานกรณีบัญชีลูกค้าถูกแฮ็กอย่างเหมาะสม นอกจากนี้ แพลตฟอร์มยังอนุมัติการเปิดบัญชีจำนวนนับพันโดยไม่มีการยืนยันตัวตนที่เพียงพอ อีกทั้งระบบเฝ้าระวังเพื่อป้องกันการฉ้อโกงทางการเงินยังไม่ครบถ้วน นอกจากนี้ ยังพบว่าโรบินฮูดได้ใช้ ‘อินฟลูเอนเซอร์บนโซเชียลมีเดีย’ เพื่อเผยแพร่เนื้อหาทางการตลาดที่ทำให้เกิดความเข้าใจผิดในหมู่นักลงทุน
แม้โรบินฮูดจะยินยอมปฏิบัติตามข้อสรุปของ FINRA แต่บริษัทยังคงยืนยันว่าไม่ได้ยอมรับหรือปฏิเสธข้อกล่าวหาใด ๆ ข้อตกลงในครั้งนี้ถือเป็นอีกหนึ่งความเคลื่อนไหวของโรบินฮูดในการจัดการกับปัญหาด้านกฎระเบียบ ก่อนหน้านี้เมื่อเดือนมกราคม บริษัทได้ตกลงจ่ายเงินจำนวน 45 ล้านดอลลาร์ ให้กับสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐฯ (SEC) จากข้อกล่าวหาเกี่ยวกับการละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์
ขณะเดียวกัน โรบินฮูดยังคงเดินหน้าสร้างผลกำไรอย่างแข็งแกร่ง โดยในไตรมาสที่ 4 ของปีที่ผ่านมา บริษัททำกำไรสุทธิสูงสุดเป็นประวัติการณ์ที่ 916 ล้านดอลลาร์ ในจำนวนนี้ เป็นรายได้จากการซื้อขายคริปโตเคอเรนซีสูงถึง 358 ล้านดอลลาร์ โดยปริมาณการซื้อขายคริปโตทั้งหมดในช่วงดังกล่าวแตะระดับ 71 พันล้านดอลลาร์ เพิ่มขึ้น 450% เมื่อเทียบกับช่วงเวลาเดียวกันของปีก่อนหน้า
ความคิดเห็น 0