SEC ทบทวนระบบเฝ้าระวังตลาด CAT ครั้งใหญ่ หลังลดต้นทุนได้กว่า 100 ล้านดอลลาร์

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์สหรัฐฯ (SEC) กำลังทบทวนโครงสร้างการดำเนินงานและวิธีจัดหาเงินทุนของระบบติดตามตรวจสอบการซื้อขายแบบรวมศูนย์ หรือ CAT (Consolidated Audit Trail) ซึ่งเป็นกลไกหลักในการเฝ้าระวังตลาดหลักทรัพย์สหรัฐฯ ครั้งใหญ่

ในเอกสารทบทวนที่เผยแพร่เมื่อเดือนเมษายนที่ผ่านมา SEC เปิดรับฟังความคิดเห็นเกี่ยวกับวัตถุประสงค์ด้านกำกับดูแล โครงสร้างการบริหารจัดการ ขอบเขตการออกแบบระบบ การควบคุมต้นทุน รวมถึงมาตรการด้านความปลอดภัยไซเบอร์และการคุ้มครองข้อมูลส่วนบุคคลของ CAT พอล แอตกินส์ (Paul S. Atkins) ประธาน SEC ระบุว่าการปรับโครงสร้างที่ผ่านมาช่วยลดต้นทุนการดำเนินงานต่อปีของ CAT ลงได้มากกว่า 100 ล้านดอลลาร์ แต่ยังจำเป็นต้องปฏิรูปเพิ่มเติม คำกล่าวนี้สะท้อนว่า SEC มองว่าการลดต้นทุนที่ทำไปแล้วยังไม่เพียงพอต่อเป้าหมายด้านประสิทธิภาพของระบบ

สมาคมอุตสาหกรรมหลักทรัพย์และตลาดการเงินสหรัฐฯ (SIFMA) เสนอให้ SEC เป็นผู้รับผิดชอบค่าใช้จ่ายของ CAT โดยตรง พร้อมเข้ามาดูแลการดำเนินงานระบบด้วยตนเอง แทนที่โครงสร้างการจัดหาเงินทุนแบบเดิม โดยให้ SEC เป็นผู้ยื่นขอจัดสรรงบประมาณที่เกี่ยวข้องจากรัฐสภาสหรัฐฯ

CAT คือระบบที่ใช้ติดตามข้อมูลคำสั่งซื้อขายและธุรกรรมในตลาดหุ้นและตลาดออปชันของสหรัฐฯ เพื่อใช้ในการเฝ้าระวังตลาด ทั้งนี้ การทบทวนของ SEC ยังอยู่ในขั้นตอนรับฟังความคิดเห็น และยังไม่มีข้อสรุปเกี่ยวกับการเปลี่ยนแปลงผู้ดำเนินงานหรือวิธีจัดหาเงินทุนแต่อย่างใด