SEC ปรับ CLS โกลบอลกว่า 6.25 ล้าน ปมปั่นปริมาณเทรดคริปโตด้วยวิธีวอชเทรด

คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐฯ (SEC) ได้สั่งปรับบริษัท CLS โกลบอล (CLS Global) ซึ่งเป็นผู้ดูแลสภาพคล่องในตลาดคริปโต (Market Maker) เป็นเงินกว่า 428,000 ดอลลาร์สหรัฐฯ หรือประมาณ 6.25 ล้านบาท จากความผิดฐานเข้าข่ายทำ ‘วอชเทรด’ (Wash Trade) ถือเป็นเหตุการณ์ครั้งที่สามที่ SEC ดำเนินการเอาผิดต่อพฤติกรรมลักษณะนี้ในตลาดสินทรัพย์ดิจิทัล

เมื่อวันที่ 10 (เวลาท้องถิ่น) SEC เปิดเผยผ่านข่าวประชาสัมพันธ์ว่า CLS โกลบอลพร้อมกับผู้ร่วมก่อตั้งอย่างไมเคิล เคราลเยวิช(Michael Kraljevic) ได้ดำเนินการทำธุรกรรมซื้อขายลวงตาตั้งแต่ปี 2018 ถึง 2019 ทำให้ปริมาณซื้อขายถูกปั่นให้ดูสูงเกินจริง พร้อมทั้งส่งสัญญาณหลอกลวงถึงสภาพคล่องในตลาด ทั้งนี้ พฤติกรรมดังกล่าวเกี่ยวเนื่องกับการทำสัญญาเป็นผู้ให้บริการสภาพคล่องแก่โปรเจกต์คริปโต 4 ราย

รายงานระบุเพิ่มเติมว่า CLS โกลบอลใช้วิธีการทำธุรกรรมแบบ ‘จำลองความต้องการ’ ในสินทรัพย์ที่แท้จริงไม่ได้รับความนิยม ผ่านการเทรดซ้ำ ๆ ระหว่างบัญชีของตนเองที่ไม่มีฝั่งซื้อหรือขายจริง แพลตฟอร์มที่ใช้ในการดำเนินการคือฮิตบีทีซี(HitBTC) ซึ่งในขณะนั้นถือเป็นหนึ่งในแพลตฟอร์มแลกเปลี่ยนคริปโตหลักของตลาด ก่อให้เกิดความเข้าใจผิดในหมู่ผู้ลงทุนทั่วไปเกี่ยวกับ ‘ความนิยม’ และ ‘ความต้องการ’ ที่แท้จริงของเหรียญเหล่านั้น

จากมาตรการของ SEC ในครั้งนี้ CLS โกลบอลยินยอมจ่ายค่าปรับ 325,000 ดอลลาร์สหรัฐฯ หรือประมาณ 4.75 ล้านบาท ขณะที่ไมเคิล เคราลเยวิชต้องรับผิดชอบค่าปรับเพิ่มเติมอีก 103,000 ดอลลาร์สหรัฐฯ หรือราว 1.5 ล้านบาท โดยทั้งสองฝ่ายตกลงยอมชำระค่าปรับโดยไม่ยอมรับหรือปฏิเสธข้อกล่าวหา

เหตุการณ์นี้นับเป็นกรณีที่ 3 ของการดำเนินการด้านวอชเทรดในตลาดดิจิทัลโดย SEC ก่อนหน้านี้ SEC เคยดำเนินคดีกับการปั่นราคาหลักทรัพย์ที่อยู่ในระบบ Bloomberg Terminal เมื่อเดือนกุมภาพันธ์ 2023 และในเดือนกันยายนกับบริษัทลงทุนในสินทรัพย์ดิจิทัลชื่อไททัน โกลบอล(Titan Global)

กูร์บีร์ เกรวาล(Gurbir Grewal) ผู้อำนวยการฝ่ายบังคับใช้กฎหมายของ SEC แสดงความเห็นว่า “การทำวอชเทรดบั่นทอนความเชื่อมั่นพื้นฐานของตลาดและสร้างความเสียหายโดยตรงแก่ผู้ลงทุนทั่วไป” พร้อมเสริมว่า “มาตรการครั้งนี้เป็นสัญญาณชัดเจนว่า SEC จะไม่ยอมให้พฤติกรรมฉ้อฉลดำรงอยู่ แม้ในตลาดคริปโตก็ตาม”