ค้นหาไม่พบที่อยู่กระเป๋าเงินใน OFAC ยังสรุปไม่ได้ว่าไม่เกี่ยวข้องกับการคว่ำบาตร

แม้เครื่องมือค้นหาของสำนักงานควบคุมทรัพย์สินในต่างประเทศ (Office of Foreign Assets Control: OFAC) กระทรวงการคลังสหรัฐฯ จะไม่พบที่อยู่กระเป๋าเงินดิจิทัล ก็ยังสรุปไม่ได้ว่าที่อยู่นั้นไม่เกี่ยวข้องกับบุคคลหรือหน่วยงานที่ถูกคว่ำบาตร เช่นเดียวกับการพบชื่อบริษัทที่คล้ายกัน ซึ่งต้องตรวจสอบข้อมูลระบุตัวตนอื่นเพิ่มเติม

OFAC ระบุในคำถามที่พบบ่อยข้อ 562 ว่ารายชื่อที่อยู่สินทรัพย์ดิจิทัลที่เปิดเผยต่อสาธารณะอาจไม่ได้ครอบคลุมทั้งหมด ส่วนแนวทางปฏิบัติตามมาตรการคว่ำบาตรสำหรับอุตสาหกรรมคริปโตของ OFAC ระบุว่า ที่อยู่ซึ่งไม่อยู่ในรายชื่อแต่เคยทำธุรกรรมกับที่อยู่ที่ถูกขึ้นบัญชี อาจมีความเสี่ยงด้านการคว่ำบาตร ขึ้นอยู่กับลักษณะของธุรกรรม

เครื่องมือค้นหารายชื่อมาตรการคว่ำบาตรของ OFAC ใช้ตรวจสอบรายชื่อบุคคลที่ถูกกำหนดเป็นพิเศษ (Specially Designated Nationals: SDN) และรายชื่อมาตรการคว่ำบาตรอื่น ๆ เนื่องจากแต่ละรายชื่อมีข้อจำกัดต่างกัน ผู้ตรวจสอบจึงควรดูด้วยว่าบุคคลหรือหน่วยงานนั้นอยู่ในรายชื่อใด

ค้นหาชื่อบริษัทช่วยจำกัดตัวเลือก แต่ยังต้องตรวจสอบเพิ่มเติม

เมื่อกรอกชื่อบริษัทในช่องค้นหาชื่อ ระบบจะค้นหาชื่อที่คล้ายกันด้วย จึงอาจแสดงผลลัพธ์ที่สะกดหรือเขียนต่างกันได้ การพบชื่อบริษัทที่คล้ายกันในผลการค้นหาไม่ได้ยืนยันว่าบริษัทนั้นเป็นบุคคลหรือหน่วยงานเดียวกับที่ถูกคว่ำบาตร

คะแนนการค้นหาแสดงระดับความคล้ายคลึงของชื่อ และคำนวณจากข้อมูลในช่องชื่อเท่านั้น OFAC ระบุว่าไม่สามารถใช้คะแนนเดียวเป็นเกณฑ์ตัดสินผลการค้นหาทุกรายการได้

เมื่อพบรายการที่อาจตรงกัน ควรนำข้อมูลทั้งหมดในรายชื่อมาเทียบกับรายละเอียดของคู่สัญญาจริง โดยตรวจสอบชื่อตามกฎหมาย ชื่อเรียกอื่น สถานที่ตั้ง และเลขทะเบียนธุรกิจ รวมถึงเอกสารเพิ่มเติม เช่น เอกสารจดทะเบียนบริษัท หากจำเป็น

การมีที่อยู่ตรงกันเพียงอย่างเดียวก็ไม่เพียงพอที่จะยืนยันว่าเป็นบริษัทเดียวกัน OFAC ระบุว่าอาจมีบริษัทหลายแห่งจดทะเบียนหรือตั้งอยู่ในที่อยู่เดียวกันได้

TokenPost เคยรายงานกรณีบริษัทผู้ให้บริการทางการเงินในแคนาดา 8 แห่งถูกคว่ำบาตร โดยพบที่อยู่บนเครือข่าย Tron 6 แห่งในรายชื่อของ OFAC ในจำนวนนี้ 3 แห่งเชื่อมโยงกับบริษัทแห่งเดียว ส่วนอีก 3 แห่งเชื่อมโยงกับบริษัทอื่นแห่งละหนึ่งแห่ง

ค้นหาที่อยู่กระเป๋าเงินต้องใส่สตริงให้ตรงกันทุกตัว

การค้นหาที่อยู่สินทรัพย์ดิจิทัลต้องกรอกสตริงทั้งหมดลงในช่อง ‘ID #’ ของเครื่องมือค้นหา ตามคำถามที่พบบ่อยข้อ 594 ของ OFAC ช่องนี้ไม่มีฟังก์ชันค้นหาชื่อที่คล้ายกัน ผลลัพธ์จึงแสดงเฉพาะที่อยู่ที่มีสตริงตรงกันทุกตัวเท่านั้น

ข้อมูลที่อยู่สินทรัพย์ดิจิทัลในรายชื่อ SDN จะระบุประเภทสินทรัพย์ดิจิทัลกำกับไว้ด้วย การตรวจสอบจึงควรพิจารณาทั้งสตริงของที่อยู่และประเภทสินทรัพย์ที่ระบุ

คำถามที่พบบ่อยข้อ 559 ของ OFAC อธิบายว่าที่อยู่เป็นตัวระบุแบบตัวอักษรและตัวเลขที่สามารถใช้เป็นปลายทางในการโอนสินทรัพย์ดิจิทัล และเชื่อมโยงกับกระเป๋าเงิน การค้นหาที่อยู่ใช้ตรวจสอบว่าสตริงนั้นอยู่ในรายชื่อหรือไม่ ผลการค้นหาเพียงอย่างเดียวจึงไม่สามารถยืนยันตัวตนหรือความเกี่ยวข้องของคู่สัญญาได้

บริษัทที่ไม่อยู่ในรายชื่อยังต้องตรวจสอบโครงสร้างการถือหุ้น

ภายใต้ ‘กฎ 50%’ ของ OFAC บริษัทอาจถูกระงับทรัพย์สินได้ หากบุคคลที่ถูกคว่ำบาตรตั้งแต่หนึ่งรายขึ้นไปถือหุ้นในบริษัทนั้นรวมกันทั้งทางตรงและทางอ้อมตั้งแต่ 50% ขึ้นไป การค้นหาชื่อบริษัทไม่พบจึงไม่ได้ตัดความเป็นไปได้ที่จะมีมาตรการคว่ำบาตรจากโครงสร้างการถือหุ้น

ในทางกลับกัน การที่บุคคลซึ่งถูกคว่ำบาตรมีอำนาจควบคุมบริษัท ไม่ได้ทำให้บริษัทถูกระงับทรัพย์สินโดยอัตโนมัติตามกฎ 50% อย่างไรก็ตาม OFAC อาจกำหนดให้บริษัทดังกล่าวอยู่ภายใต้มาตรการ หรือเพิ่มบริษัทเป็นเป้าหมายที่ถูกระงับทรัพย์สิน ตามเกณฑ์การคว่ำบาตรอื่น

OFAC ระบุว่าธุรกรรมสินทรัพย์ดิจิทัลอยู่ภายใต้ข้อผูกพันด้านการคว่ำบาตรเช่นเดียวกับธุรกรรมเงินตราตามกฎหมาย สำหรับบุคคลสัญชาติสหรัฐฯ และผู้ที่อยู่ภายใต้เขตอำนาจการคว่ำบาตรของสหรัฐฯ เนื่องจากขอบเขตข้อห้ามและใบอนุญาตหรือข้อยกเว้นแตกต่างกันไปในแต่ละโครงการคว่ำบาตร การพิจารณาธุรกรรมจึงต้องตรวจสอบคู่สัญญา โครงสร้างการถือหุ้น และข้อกำหนดที่เกี่ยวข้องร่วมกัน

OFAC ไม่ออกหนังสือรับรองหรือ ‘รายชื่อปลอดภัย’ เพื่อยืนยันว่าบุคคลหรือบริษัทใดไม่อยู่ภายใต้มาตรการคว่ำบาตร คำถามที่พบบ่อยข้อ 469 ระบุว่า OFAC ไม่ออกหนังสือรับรองการไม่อยู่ในรายชื่อเช่นกัน