CFTC สั่งยกเลิกการจำกัดการเข้าถึงรายรัฐใน 30 วัน SEC ชี้เกณฑ์ตัดสินการกระจายศูนย์ชัดขึ้น

เจ้าหน้าที่ของคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์สหรัฐ(SEC) ได้อธิบายปัจจัยที่ใช้พิจารณาว่าใครควบคุมเครือข่ายคริปโตให้ชัดเจนขึ้น ด้านคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้าสหรัฐ(CFTC) กำหนดเวลา 30 วันให้ตลาดอนุพันธ์ที่ขึ้นทะเบียนยกเลิกการจำกัดการเข้าถึงรายพื้นที่ภายในสหรัฐ และในสัปดาห์เดียวกันกระทรวงการคลังสหรัฐได้ขึ้นบัญชีผู้ให้บริการโอนเงินในแคนาดา 8 ราย ฐานใช้คริปโตหลบเลี่ยงมาตรการคว้าบาตร

ความเคลื่อนไหวเหล่านี้ถูกสรุปไว้ในคอลัมน์รายสัปดาห์ที่ไมเคิล แฮนเดิลส์แมน(Michael Handelsman) เผยแพร่บนเว็บไซต์ Kelman PLLC เมื่อวันที่ 8 หน้าคอลัมน์ดังกล่าวมีป้าย 'Attorney Advertising' แสดงว่าเป็นเนื้อหาของสำนักงานกฎหมาย ดังนั้นขอบเขตของมาตรการแต่ละเรื่องควรอ่านตามที่ระบุในเอกสารของหน่วยงานนั้นๆ เท่านั้น

สำนักงานการเงินองค์กรของ SEC เพิ่มคำถาม 3 ข้อในชุดถามตอบเรื่องคริปโตเมื่อวันที่ 2 พฤศจิกายน คำอธิบายระบุว่า หากผู้มีส่วนร่วมในการกำกับดูแลเครือข่ายจำนวนมากไม่ได้เป็นพันธมิตรกัน และไม่ได้ตกลงทำสิ่งใดร่วมกันนอกระบบกำกับดูแล โดยทั่วไปจะไม่ถือว่ากลุ่มนี้เป็น 'ผู้ดำเนินการส่วนกลาง' รายเดียว ทั้งนี้ผลการพิจารณาขึ้นอยู่กับความสัมพันธ์ระหว่างผู้เข้าร่วมและโครงสร้างการควบคุมจริง

ชุดถามตอบยังระบุปัจจัยอื่นด้วย เช่น มีอำนาจจำกัดการเข้าถึงเครือข่าย กำหนดผู้เข้าร่วมเป็นผู้ตรวจสอบธุรกรรม หรือเปลี่ยนขั้นตอนการลงคะแนนและโค้ดได้ฝ่ายเดียวหรือไม่ นอกจากนี้ยังแยก 'การใช้งานได้จริง' ของโทเคนในเครือข่าย ออกจาก 'การกระจายศูนย์' ซึ่งดูว่าใครถือสิทธิ์ด้านการดำเนินงาน เศรษฐกิจ และการลงคะแนน นั่นหมายความว่าการอ้างว่าเป็นธรรมาภิบาลแบบ DAO หรือเครือข่ายไร้การอนุญาต ยังไม่พอให้ยุติการประเมินเรื่องอำนาจควบคุม

สถานะทางกฎหมายของชุดถามตอบมีขอบเขตชัดเจน สำนักงานการเงินองค์กรของ SEC ระบุว่าคำตอบเป็นความเห็นของเจ้าหน้าที่ ไม่ใช่กฎที่ SEC ทั้งคณะรับรอง ไม่มีผลผูกพันทางกฎหมาย และไม่ก่อให้เกิดภาระผูกพันใหม่

สำนักงานการเงินองค์กรของ SEC ยังออกหนังสือตอบแบบ no-action เกี่ยวกับ Canton Coin เมื่อวันที่ 3 พฤศจิกายน โดยมีจุดยืนว่าจะถือโทเคนนี้เป็น 'สินค้าดิจิทัล' ภายใต้ความเห็นทางกฎหมายและข้อเท็จจริงที่ยื่นมา หากซูเปอร์วาลิเดเตอร์ วาลิเดเตอร์ และผู้ให้บริการแอปพลิเคชันออกโทเคนตามโปรแกรมในลักษณะที่อธิบายไว้ สำนักงานจะไม่แนะนำให้ดำเนินคดีบังคับใช้ฐานฝ่าฝืนบทบัญญัติเรื่องการจดทะเบียนตามกฎหมายหลักทรัพย์ อย่างไรก็ตาม หากมีข้อเท็จจริงต่างจากคำชี้แจงที่ยื่นมา ข้อสรุปก็อาจเปลี่ยนได้ และหนังสือตอบนี้ไม่ใช่การยกเว้นความรับผิดให้โทเคนอื่นโดยรวม หรือข้อสรุปทางกฎหมายใดๆ รายละเอียดอยู่ในหนังสือตอบ no-action ของ SEC

CFTC ประกาศเอกสารตีความหน้าที่ด้านการเข้าถึงอย่างเป็นธรรมและเท่าเทียมของตลาดสัญญาที่ได้รับการกำหนด(DCM) ตามกฎหมายสินค้าโภคภัณฑ์เมื่อวันที่ 5 พฤศจิกายน เนื้อหาคือให้ยกเลิกการจำกัดรายพื้นที่ภายในสหรัฐที่ขัดกับหน้าที่ดังกล่าวภายใน 30 วัน หรืออธิบายต่อสำนักกำกับดูแลตลาดว่าเหตุใดจึงปฏิบัติตามได้ยาก CFTC ยังรวมกรณีที่ตัวกลางเป็นผู้ปิดกั้นการเข้าถึงไว้ในการตรวจสอบ และระบุว่าจะพิจารณามาตรการเป็นรายกรณีตามข้อเท็จจริง ทั้งหมดอ้างอิงจากประกาศของ CFTC

DCM คือตลาดอนุพันธ์ที่ขึ้นทะเบียนกับ CFTC ไม่ได้หมายถึงกระดานเทรดคริปโตทุกแห่ง CFTC เคยยื่นฟ้องเมื่อวันที่ 27 ตุลาคม เพื่อสกัดการบังคับใช้กฎหมายของรัฐยูทาห์ หากคดีดังกล่าวเป็นข้อพิพาทเขตอำนาจกับรัฐใดรัฐหนึ่ง การตีความครั้งนี้ก็เป็นเรื่องการจำกัดการเข้าถึงรายพื้นที่ของ DCM ที่ขึ้นทะเบียนแล้ว ไม่ได้แปลว่าสินค้าทุกประเภทจะซื้อขายได้ทั่วประเทศโดยอัตโนมัติ

สำนักงานควบคุมทรัพย์สินต่างประเทศ(OFAC) ของกระทรวงการคลังสหรัฐ ขึ้นบัญชีผู้ให้บริการโอนเงินในแคนาดา 8 รายเมื่อวันที่ 6 พฤศจิกายน ตามคำสั่งฝ่ายบริหารฉบับที่ 13902 โดยให้เหตุผลว่าดำเนินการในภาคสินทรัพย์ดิจิทัลของอิหร่าน กระทรวงการคลังอ้างว่าบริษัทเหล่านี้แปลงเงินเรียลของอิหร่านและสกุลเงินอื่นเป็นคริปโต และบางรายทำธุรกรรมกับกระดานเทรดของอิหร่านที่ถูกคว้าบาตร หรือที่อยู่กระเป๋าที่เกี่ยวข้องกับกองกำลังพิทักษ์การปฏิวัติอิสลาม ทรัพย์สินของผู้ถูกขึ้นบัญชีในสหรัฐ หรือที่ชาวอเมริกันครอบครองหรือควบคุม จะถูกอายัด และมาตรการคว้าบาตรอาจครอบคลุมนิติบุคคลที่ผู้ถูกขึ้นบัญชีถือหุ้นตั้งแต่ 50% ขึ้นไปด้วย กระทรวงการคลังระบุว่าการฝ่าฝืนอาจถูกปรับทางแพ่งตามหลักความรับผิดโดยเคร่งครัด ทั้งนี้เป็นข้อกล่าวหาและมาตรการของทางการตามประกาศของกระทรวงการคลังสหรัฐ ส่วนข้อโต้แย้งของบริษัทเหล่านั้นไม่ปรากฏในประกาศ

กระทรวงยุติธรรมสหรัฐแถลงเมื่อวันที่ 5 พฤศจิกายนว่า แพทริก สตีเวน ยาร็อก(Patrick Steven Yaroch) อดีตเจ้าหน้าที่เอฟบีไอ ยอมรับผิดฐานฉ้อโกงทางสายโทรคมนาคมและฟอกเงิน ยาร็อกใช้ข้อมูลรับรองคริปโตที่เก็บในระบบของเอฟบีไอโอนเงินโดยไม่ได้รับอนุญาตราว 100 ครั้ง ข้อมูลที่เกี่ยวข้องโยงกับคดีสืบสวนของเอฟบีไอ 35 คดี โดย 35 คือจำนวนคดี ส่วนราว 100 คือจำนวนครั้งของการโอน ศาลยังไม่กำหนดโทษ และกำหนดฟังคำพิพากษาในวันที่ 4 มีนาคม 2027 ตามที่ระบุในประกาศของกระทรวงยุติธรรมสหรัฐ