ข่าว 
ข้อมูลเหรียญ 
แนะนำสื่อ 
คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้าสหรัฐฯ (CFTC) ปิดคดีแพ่งต่อแคโรไลน์ เอลลิสัน(Caroline Ellison) อดีตซีอีโออาลาเมดา รีเสิร์ช (Alameda Research) และซีเสี่ยว “แกรี” หวัง(Zixiao "Gary" Wang) ผู้ร่วมก่อตั้งเอฟทีเอ็กซ์ (FTX) ด้วยคำสั่ง 'ห้ามซื้อขาย 5 ปี' ต่อทั้งสองคน
เมื่อวันที่ 19 สิงหาคม (เวลาท้องถิ่น) CFTC ระบุว่า ศาลแขวงกลางเขตใต้นิวยอร์กได้บันทึกคำสั่งยินยอมเพิ่มเติมต่อเอลลิสันและหวังแล้ว โดยเอลลิสันถูกสั่งห้ามซื้อขาย 5 ปีและห้ามขึ้นทะเบียน 10 ปี ส่วนหวังถูกสั่งห้ามซื้อขาย 5 ปีและห้ามขึ้นทะเบียน 8 ปี
ระยะเวลาห้ามทั้งหมดเริ่มนับจากวันที่คำสั่งยินยอมเบื้องต้นเมื่อวันที่ 23 ธันวาคม 2022 คำสั่งเพิ่มเติมครั้งนี้ไม่ใช่คดีอาญาใหม่หรือค่าปรับก้อนใหม่ แต่เป็นการสะสางบทลงโทษที่เหลือของคดีแพ่งเดิมที่เกี่ยวกับ FTX
ประเด็นที่มักสร้างความสับสนคือคำว่า 'แบนถาวร' คำสั่งเพิ่มเติมฉบับใหม่ของ CFTC เป็นการห้ามซื้อขายและห้ามขึ้นทะเบียนแบบมีกำหนดเวลาเท่านั้น ส่วนการแบนถาวรอยู่ในเงื่อนไขห้ามฉ้อโกงของคำสั่งเดิมปี 2022 และข้อตกลงแยกต่างหากกับสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์สหรัฐฯ (SEC)
ในขั้นนี้ CFTC เลือกไม่เรียกร้องค่าชดใช้ความเสียหาย เงินริบผลประโยชน์ หรือค่าปรับทางแพ่งเพิ่มเติม โดยให้เหตุผลว่าทั้งสองคนให้ความร่วมมือในการสอบสวน รับสารภาพในคดีอาญาคู่ขนาน และมีคำสั่งริบทรัพย์มูลค่า 11,020 ล้านดอลลาร์สหรัฐ (ราว 15 ล้านล้านบาท) ไปแล้ว
เดวิด ไอ. มิลเลอร์(David I. Miller) ผู้อำนวยการฝ่ายบังคับใช้กฎหมายของ CFTC กล่าวว่า “มาตรการลงโทษของเอลลิสันและหวังสะท้อนความร่วมมืออย่างเป็นรูปธรรมที่ทั้งคู่ให้ไว้ในการสอบสวนคดี FTX” คำพูดนี้ตอกย้ำว่าความร่วมมือกับหน่วยงานกำกับดูแลมีผลโดยตรงต่อระดับบทลงโทษ CFTC ยังระบุด้วยว่าทั้งสองคนมีส่วนเกี่ยวข้องกับการฉ้อโกงที่อาลาเมดาและ FTX และได้รับการยืนยันความรับผิดแล้ว
ย้อนกลับไปเดือนธันวาคม 2022 CFTC ยื่นฟ้องแก้ไขระบุว่าความเสียหายจากเงินฝากลูกค้า FTX สูงเกิน 8,000 ล้านดอลลาร์สหรัฐ (ราว 1 ล้านล้านบาท) ช่วงนั้น CFTC เพิ่มชื่อเอลลิสันและหวังเป็นจำเลยพร้อมข้อหาฉ้อโกง
ต่อมาศาลยอมรับความรับผิดในคำสั่งยินยอมเบื้องต้น โดยเอลลิสันรับผิด 2 ข้อหาฉ้อโกง และหวังรับผิด 1 ข้อหา ทั้งคู่ถูกจัดอยู่ในกลุ่มผู้ให้ความร่วมมือกับกระบวนการสอบสวนและการพิจารณาคดีตลอดช่วงหลัง FTX ล่มสลาย
ฝั่ง SEC เองก็สรุปข้อตกลงขั้นสุดท้ายกับเอลลิสัน หวัง และนิชาด ซิงห์(Nishad Singh) ไปแล้วในเดือนธันวาคม 2025 ครอบคลุมคำสั่งห้ามฉ้อโกงแบบถาวร พร้อมห้ามดำรงตำแหน่งผู้บริหารหรือกรรมการบริษัท 10 ปีสำหรับเอลลิสัน และ 8 ปีสำหรับหวัง
คำสั่งห้ามซื้อขายจากหน่วยงานกำกับสินค้าโภคภัณฑ์อย่าง CFTC หมายถึงการจำกัดกิจกรรมในตลาดอนุพันธ์และสินค้าโภคภัณฑ์ที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแล ส่วนคำสั่งห้ามขึ้นทะเบียนคือการปิดกั้นสถานะที่ต้องขึ้นทะเบียนกับ CFTC เช่นโบรกเกอร์หรือที่ปรึกษาการลงทุน เป็นระยะเวลาหนึ่ง
คดีนี้ถูกมองเป็นตัวอย่างว่าหน่วยงานกำกับดูแลใช้บทลงโทษทางแพ่งระดับใดกับผู้ให้ความร่วมมือภายในองค์กร หลังเหตุการณ์ FTX ล่มสลาย การที่ CFTC ไม่เพิ่มบทลงโทษทางการเงินสะท้อนการชั่งน้ำหนักระหว่างคำสั่งริบทรัพย์ในคดีอาญากับระดับความร่วมมือของทั้งสองคน
อย่างไรก็ตาม ยังไม่อาจสรุปว่าบทลงโทษเบาลง เพราะคำสั่งห้ามซื้อขายและห้ามขึ้นทะเบียนจำกัดการกลับเข้าตลาดของบุคคลโดยตรง ขณะที่เงื่อนไขห้ามฉ้อโกงทั้งจากคำสั่งเดิมและข้อตกลงกับ SEC ก็ยังคงมีผลแยกต่างหากอยู่
ก่อนหน้านี้ TokenPost เคยรายงานว่า CFTC สั่งห้ามซื้อขาย 5 ปีและห้ามขึ้นทะเบียนต่อเอลลิสันและหวัง คำสั่งเพิ่มเติมครั้งนี้จึงเป็นการยืนยันขั้นตอนต่อเนื่องของคดีเดียวกัน และปิดกระบวนการกำกับดูแลทางแพ่งที่เกี่ยวกับ FTX อย่างเป็นทางการ
คดี FTX หลังการล่มสลายเมื่อปี 2022 ถูกดำเนินคดีแยกกันโดย CFTC, SEC และหน่วยงานอาญา คำสั่งครั้งนี้ทำให้กระบวนการบังคับใช้กฎหมายแพ่งของ CFTC ต่อเอลลิสันและหวังสิ้นสุดลงอย่างเป็นทางการ
ความคิดเห็น 0