ข่าว 
ข้อมูลเหรียญ 
แนะนำสื่อ 
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์สหรัฐฯ (SEC) ยื่นฟ้องบริษัทลงทุนในรัฐนิวเจอร์ซีย์ 2 แห่ง พร้อมผู้ก่อตั้ง โดยกล่าวหาว่าระดมเงินจากนักลงทุนกว่า 200 รายเป็นมูลค่าราว 16 ล้านดอลลาร์ แล้วนำไปใช้จ่ายส่วนตัวและจ่ายคืนให้นักลงทุนรายเดิม
SEC ระบุเมื่อวันที่ 11 กันยายน (เวลาเกาหลีใต้) ว่าได้ยื่นฟ้องเออร์เนสต์ ออสเซอิ โบอาเต็ง (Ernest Ossei Boateng) พร้อมบริษัทที่เขาควบคุมคือ อินเตอร์คอนติเนนทัล เวลธ์ เน็ตเวิร์ก (Intercontinental Wealth Network LLC) และ ไอ เวลธ์ เน็ตเวิร์ก (I Wealth Network LP) โดยโบอาเต็งถูกกล่าวหาว่าระดมทุนจากนักลงทุนตั้งแต่เดือนมกราคม 2020 ถึงเดือนมีนาคม 2026
ตามคำฟ้องของ SEC ระบุว่าโบอาเต็งเจาะกลุ่มเป้าหมายหลักเป็นชาวคริสต์เชื้อสายกานาที่อาศัยอยู่ในนิวยอร์กและนิวเจอร์ซีย์ SEC กล่าวหาว่าเขาขายหน่วยลงทุนกองทุนให้กับผู้ที่มีประสบการณ์ลงทุนไม่มากนัก โดยสัญญาว่าจะให้ผลตอบแทนคงที่และความเสี่ยงต่ำ
ผลการตรวจสอบพบว่าโบอาเต็งเคยอธิบายว่าเงินลงทุนจะสร้างผลตอบแทนคงที่ผ่านกลยุทธ์การลงทุนความเสี่ยงต่ำ แต่ SEC กล่าวหาว่าวิธีการลงทุนที่แท้จริงแตกต่างจากคำอธิบายดังกล่าว
SEC ระบุว่าเงินลงทุนกว่า 5.8 ล้านดอลลาร์ถูกนำไปใช้จ่ายส่วนตัวของโบอาเต็ง ทั้งการซื้อบ้าน ปรับปรุงบ้าน และจัดหาเฟอร์นิเจอร์ ขณะที่ SEC กล่าวหาว่าเงินราว 6.6 ล้านดอลลาร์ถูกนำไปจ่ายคืนให้กับนักลงทุนที่นำเงินเข้ามาก่อนหน้านี้
SEC อธิบายว่าการจ่ายเงินลักษณะนี้เป็นรูปแบบของ ลูกโซ่พอนซี ซึ่งใช้เงินของนักลงทุนรายใหม่มาจ่ายคืนให้นักลงทุนรายเดิม การฉ้อโกงแบบพอนซีคือรูปแบบการหลอกลวงด้านการลงทุนที่ใช้เงินจากนักลงทุนรายใหม่มาจ่ายผลตอบแทนให้นักลงทุนรายเดิม
SEC ยังกล่าวหาด้วยว่าเงินที่นำไปลงทุนจริงก็แตกต่างจากที่สัญญาไว้เช่นกัน โดยโบอาเต็งแจ้งว่าจะลงทุนในผลิตภัณฑ์ความเสี่ยงต่ำและผลตอบแทนคงที่ แต่ SEC ระบุว่าเงินลงทุนถูกนำไปใช้ในการซื้อขายระยะสั้นที่มีความเสี่ยงสูง และก่อให้เกิดผลขาดทุนมากกว่า 750,000 ดอลลาร์ในระหว่างกระบวนการดังกล่าว
โทมัส พี. สมิธ จูเนียร์ (Thomas P. Smith Jr.) รองผู้อำนวยการสำนักงานภูมิภาคนิวยอร์กของ SEC กล่าวว่า “นักลงทุนที่ได้รับความเสียหายมีทั้งผู้เกษียณอายุ คนขับแท็กซี่ ผู้ให้บริการดูแลสุขภาพที่บ้าน นักศึกษา หญิงม่ายที่ป่วยและมีลูกเล็ก รวมถึงโบสถ์อย่างน้อย 2 แห่งและกลุ่มสวดภาวนาอีก 1 กลุ่ม” คำกล่าวนี้สะท้อนว่าผู้เสียหายมีอาชีพและภูมิหลังที่หลากหลาย
รองผู้อำนวยการสมิธยังชี้ว่าฝ่ายโบอาเต็งโฆษณาว่าเงินลงทุนมีความปลอดภัยและไม่มีความเสี่ยง โดยได้รับความคุ้มครองจากสิ่งที่เรียกว่า “ประกันภัยทางการเงินและการลงทุน” ซึ่ง SEC กล่าวหาว่าคำอธิบายเหล่านี้มีผลต่อการตัดสินใจของนักลงทุน
SEC ยื่นฟ้องคดีนี้ต่อศาลรัฐบาลกลางเขตตะวันออกของนิวยอร์ก โดยกล่าวหาว่าโบอาเต็งและบริษัททั้งสองแห่งละเมิดบทบัญญัติป้องกันการฉ้อโกงตามกฎหมายหลักทรัพย์ปี 1933 และกฎหมายตลาดหลักทรัพย์ปี 1934 พร้อมทั้งตั้งข้อกล่าวหาโบอาเต็งและอินเตอร์คอนติเนนทัล เวลธ์ เน็ตเวิร์ก ว่าละเมิดกฎหมายที่ปรึกษาการลงทุนปี 1940 ด้วย
SEC ขอให้ศาลมีคำสั่งห้ามถาวรต่อจำเลย พร้อมให้คืนผลประโยชน์ที่ได้มาโดยมิชอบ ดอกเบี้ยที่ค้างชำระ และค่าปรับทางแพ่ง นอกจากนี้ยังยื่นขอคำสั่งห้ามพฤติกรรมเฉพาะบางประการต่อโบอาเต็งและอินเตอร์คอนติเนนทัล เวลธ์ เน็ตเวิร์ก
เนื้อหาทั้งหมดนี้เป็นข้อกล่าวหาที่ปรากฏในคำฟ้องซึ่ง SEC ยื่นต่อศาล ความรับผิดทางกฎหมายของจำเลยยังไม่ได้ข้อสรุปในขั้นสุดท้าย
ความคิดเห็น 0