OKX ถูกกระทรวงยุติธรรมสหรัฐฯ สั่งปรับ 500 ล้านดอลลาร์ ฐานละเมิดกฎ AML

กระทรวงยุติธรรมสหรัฐฯ(DOJ) ได้ตั้งข้อหาบริษัท Aux Cayes FinTech Co. Ltd ซึ่งเป็นบริษัทในเครือของ OKX ในข้อหาดำเนินธุรกิจโอนเงินอย่างผิดกฎหมาย หลังการสอบสวนพบว่าผู้ใช้บางรายในสหรัฐฯ ได้ใช้แพลตฟอร์มของ OKX ในการทำธุรกรรมที่ละเมิดกฎระเบียบป้องกันการฟอกเงิน(AML)

เมื่อวันที่ 25 (เวลาท้องถิ่น) กระทรวงยุติธรรมเปิดเผยว่า Aux Cayes ยอมรับข้อกล่าวหาเกี่ยวกับการให้บริการทางการเงินโดยไม่มีใบอนุญาตในสหรัฐฯ และตกลงที่จะจ่ายค่าปรับรวมกว่า 500 ล้านดอลลาร์ (ประมาณ 18,000 ล้านบาท) ซึ่งในจำนวนนั้น รวมค่าปรับ 84 ล้านดอลลาร์ (ประมาณ 3,000 ล้านบาท) และรายได้ที่ได้รับจากผู้ใช้ในสหรัฐฯ มูลค่า 421 ล้านดอลลาร์ (ประมาณ 15,000 ล้านบาท)

หน่วยงานกำกับดูแลระบุว่า OKX มีพฤติกรรมละเมิดกฎหมายการเงินของสหรัฐฯ อย่างต่อเนื่องในช่วง 7 ปีที่ผ่านมา และจงใจหลีกเลี่ยงมาตรการ AML และการยืนยันตัวตน(KYC) การสอบสวนยังพบว่า พนักงานของ OKX ได้แนะนำให้ผู้ใช้ในสหรัฐฯ ปลอมแปลงข้อมูลสัญชาติและเอกสารระบุตัวตน นอกจากนี้ ยังมีการแชร์แนวทางการใช้ VPN เพื่อหลบเลี่ยงข้อจำกัดของแพลตฟอร์มอีกด้วย

แม้ว่า OKX จะประกาศห้ามผู้ใช้ในสหรัฐฯ ใช้งานแพลตฟอร์มอย่างเป็นทางการ แต่กลับพบว่าบริษัทยังคงดำเนินกลยุทธ์ทางการตลาดในประเทศ เช่น การสนับสนุนเทศกาลภาพยนตร์ Tribeca และแคมเปญโปรโมตร่วมกับพันธมิตรทางธุรกิจ อีกทั้งยังมีการให้บริการแก่ลูกค้าสถาบันที่มีการทำธุรกรรมมูลค่าสูงหลายล้านดอลลาร์

นี่ไม่ใช่ครั้งแรกที่ OKX เผชิญปัญหาด้านกฎระเบียบ ย้อนกลับไปเมื่อปีที่แล้ว บริษัทเคยถูกสำนักงานวิเคราะห์ข้อมูลทางการเงินของเกาหลีใต้(FIU) ตรวจสอบจากการไม่ปฏิบัติตามขั้นตอนการลงทะเบียน ขณะที่ OKX ระบุว่า บริษัทจะปรับปรุงระบบการปฏิบัติตามกฎระเบียบให้เข้มงวดยิ่งขึ้น รวมถึงเพิ่มมาตรการตรวจสอบภายใน